繼上交所后,深交所的基金擴位簡稱規則也已正式落地。
近期,券商中國記者發現,一些基金產品進行了場內簡稱的變更,主要變更內容為簡稱字數的增加和豐富。據記者了解,監管層放松了對基金簡稱字數的限制,是基金公司旗下產品簡稱字數增加的原因之一。
近年來,基金產品同質化愈加嚴重,基金簡稱雷同的基金比比皆是,因此,無論對于投資者、管理公司還是銷售渠道,一個完整、辨識度高的簡稱無疑是非常重要的。
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為投資者交易、申贖基金提供更大便利,滬深兩大交易所陸續實施了基金擴位簡稱新規則,將基金擴位簡稱長度由最長8個漢字增加到最長15個漢字。
這些基金飲下深交所場內簡稱擴位頭啖湯
近日,紅土創新基金公司公告稱,經向深圳證券交易所申請并獲得同意,公司旗下2只REITs基金場內簡稱發生變更,其中紅土鹽田港REIT變更為紅土創新鹽田港REIT,紅土深圳安居REIT變更為紅土創新深圳安居REIT。上述變更自2023年1月10日起生效。
上述2只基金簡稱漢字字數分別從7位、8位擴充至9位和10位(注:REIT算2個漢字),新簡稱更能清晰展現產品所屬管理人。
值得注意的是,經過變更后,深交所基金場內簡稱漢字數首次超過8位。
紅土創新深圳安居REIT成立于2022年8月,成立至今不足半年時間,為何仍要變更基金名稱?
據券商中國記者了解,變更的主要原因一是原簡稱不易辨別管理人,二是基金簡稱規則中關于字數的限制發生了變化。
據悉,上述基金是深交所自2023年1月9日起正式實施擴位新規后首批進行擴位的基金產品。這也意味著,深交所基金產品場內簡稱擴位的大幕正式拉開,場內簡稱漢字數量上限再次得到提升。
此前,深交所于2021年8月針對基金產品發布了最長8個漢字的擴位簡稱。2022年底,為進一步滿足市場需求,強化市場服務,提高股票、基金、固收產品、存托憑證、可轉債、股權激勵期權等產品的簡稱辨識度、便利投資者交易等業務的開展,深交所擬將擴位證券簡稱的發布范圍由基金產品擴大到股票、固收產品、存托憑證、可轉債、股權激勵期權等產品,同時將擴位證券簡稱長度由最長8個漢字增加到最長15個漢字。
2022年12月31日,深交所發布《深圳證券交易所證券交易業務指南第4號擴位證券簡稱》的通知。通知提到,為了進一步加強深圳證券交易所證券簡稱管理,規范擴位證券簡稱的使用,深交所制定了《深圳證券交易所證券交易業務指南第4號擴位證券簡稱》,其中,基金產品自2023年1月9日起實施擴位,其后基金管理人可通過交易所基金業務專區提交擴位證券簡稱申請或修改申請,具體按照《深圳證券交易所證券投資基金業務指南第1號--相關業務辦理》的相關規定辦理。為兼顧各市場主體使用情況,深交所在過渡期內將同時提供擴位證券簡稱和現有證券簡稱服務,過渡期結束時間由深交所另行通知。
業務指南指出,擴位證券簡稱是指最長不超過15個漢字(30個字符),用于標記相應證券的簡稱。擴位證券簡稱和現有證券簡稱應當同步設置相同的特殊字符,但深交所另有規定的除外。
場內簡稱漢字數最高已達13位
券商中國記者統計顯示,存量的場內基金中,基金擴位場內簡稱漢字數最多的已達到13位,總字符達到26個,該基金是成立于2022年9月22日的國泰君安臨港創新產業園REIT,不過其場內簡稱為“臨港REIT”,為4個字符。基金擴位場內簡稱字數排名第二是的成立于今年1月11日的嘉實京東倉儲基礎設施REIT,12個漢字,24個字符。
與紅土創新基金旗下的2只REITs在深交所上市不同,上述2只REITs在上交所上市交易。
實際上,早在2022年5月,上交所就實施了擴位證券簡稱業務。
2022年5月,上交所發布關于擴位證券簡稱業務上線有關事項的通知。通知提出,自2022年5月16日起,為在上交所上市的股票、存托憑證、債券、基金及公開募集基礎設施證券投資基金(REITs)提供擴位證券簡稱。已有擴位證券簡稱的基金、科創板股票等證券產品,其擴位證券簡稱不變;沒有擴位證券簡稱的主板股票、債券等證券產品,其擴位證券簡稱初始默認與其證券簡稱相同。發行人、基金管理人等可根據相關規定申請修改擴位證券簡稱。為規范擴位證券簡稱的使用,上交所制定了《上海證券交易所證券業務指南第7號擴位證券簡稱》,其中第三條提到,擴位證券簡稱最長不超過15個漢字(30個字符),交易所另有規定的除外。
2021年,近年來,隨著上市基金產品數量的迅猛增加,跟蹤相同指數或相似投資方向的基金的簡稱受到字段長度的限制,基金產品名稱雷同或相似,投資者在選擇和交易過程中容易產生混淆。場內基金簡稱的擴容則是為了更清晰準確地解決相同或不同類別產品、不同管理人產品的辯識度問題,幫助投資者準確判斷產品投資方向和風險收益特征。
年內6只基金場內簡稱發生變更
實際上,除了紅土創新旗下2只REITs基金外,今年還有4只ETF基金的場內簡稱發生了變更。
華夏基金公告稱,自1月9日起,旗下華夏創業板動量成長交易型開放式指數證券投資基金的場內簡稱由“創成長ETF”變更為“創業板成長ETF”,該證券簡稱將適用于交易、申購贖回及行情展示。該基金新簡稱更能清晰體現產品跟蹤投資創業板的風格。
易方達基金公告稱,經向上海證券交易所申請,自1月6日起,公司旗下易方達上證科創板50成份交易型開放式指數證券投資基金的擴位證券簡稱由“科創板50ETF”變更為“科創50ETF易方達”。該基金新簡稱增加了管理人的構成,提高了產品的辨識度,方便與其他同類產品進行區分。
基金新簡稱增加管理人構成的還有泰康基金旗下2只產品。泰康基金近期公告稱,決定自1月3日起將泰康國證公共衛生與健康交易型開放式指數證券投資基金的場內簡稱由“公共衛生健康ETF”變更為“泰康公衛健康ETF”,將泰康中證智能電動汽車交易型開放式指數證券投資基金的場內簡稱由“智能電動車ETF”變更為“泰康智能電車ETF”。
不難發現,除了通過為基金場內簡稱擴位而增加基金辨識度外,也有基金公司嘗試通過增加公司標識、明晰基金風格來豐富基金的簡稱,進而為投資者在選基金時提供更多信息。
校對:趙燕
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