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多年謀求上市的醫療科技巨頭微醫，近期被證監會開出重磅罰單。

日前，證監會官網公布一起最新行政處罰書，因信披違法、限制轉讓期內交易等問題，微醫集團被證監會責令改正，給予警告，并處以3030萬元罰款。微醫集團法定代表人廖杰遠作為直接負責人員，也被給予警告并處以8萬元罰款。

2019年1月，微醫集團曾舉牌易聯眾，持股比例從4.88%增至9.58%，成為易聯眾第二大股東。在此次調查中監管指出，微醫集團作為信披義務人，未依法及時披露在易聯眾擁有權益的股份變動情況，所披露的持股變動情況有誤導性陳述，且微醫集團存在在限制轉讓期交易易聯眾的情況。

來看詳情——

未依法及時信披

披露情況存誤導性陳述

證監會指出，2018年10月9日至2019年3月28日期間，微醫集團利用微醫投資(杭州)有限公司、馮某等10個證券賬戶交易易聯眾，資金來源于微醫集團關聯企業掛號網(杭州)科技有限公司。

賬戶組交易易聯眾由微醫集團決策，其中，公司賬戶由微醫集團員工徐某凱等下單交易，個人賬戶由沈某等下單交易。

2018年11月19日，賬戶組持有易聯眾2151.03萬股，達到上市公司已發行股份的5%;2019年1月18日，賬戶組持有易聯眾4300萬股，達到上市公司已發行股份的10%;微醫集團均未及時履行報告及公告義務。

微醫集團在2019年1月10日、1月17日、1月21日、1月22日、1月23日相關公告中披露的持股數量和持股比例，均與賬戶組實際持股情況不一致。

回溯以往，微醫集團在2019年對易聯眾的舉牌曾被傳為市場佳話。在2018年獲取易聯眾4.88%股份、成為公司第四大股東后，2019年1月，微醫集團披露簡式權益變動報告書，稱“因看好上市公司未來的發展前景，擬增持部分上市公司股份”。

此后，微醫集團一路增持，持股增至9.58%，躍至易聯眾第二大股東序列。2019年2月，易聯眾董事會補選微醫集團執行董事、總經理廖杰遠為副董事長。2021年5月，廖杰遠因“個人原因”辭去副董事長職務，不再擔任易聯眾其他職務。

按照監管調查，微醫集團除了利用微醫投資公司賬戶買入易聯眾外，還通過“沈某”操作多個個人證券賬戶進行交易。因此，其通過易聯眾進行公開披露的股權變動情況存在誤導，信披時間存在誤差。

限制轉讓期內海量交易

在公司賬戶下單買入之外，為何還要多個個人賬戶進行買入?資金來源于微醫集團關聯企業掛號網，為微醫集團操作個人賬戶的“沈某”又是何人?

對此，監管并未披露“沈某”的具體身份，微醫集團和廖杰遠的動機也未可知。但據監管調查，相關賬戶在限制轉讓期內曾多次交易易聯眾。

2015年《證券法》中要求，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

據調查，2018年11月19日至2019年3月28日期間，微醫集團利用賬戶組累計買入6619.14萬股，累計買入金額5.8億元;累計賣出4443.55萬股，累計賣出金額4.05億元。

從股價表現來看，微醫集團買入賣出的時點，正是易聯眾股價一路上揚的階段。尤其是在微醫集團2019年1月宣布舉牌后，易聯眾當月曾多次拉出漲停板。

2019年1月24日，易聯眾曾發布股票交易異常波動公告稱，目前公司與微醫集團正在技術層面、業務流程層面進行研討，尚未有具體落地方案，也未形成任何具體的合作意向和協議。由于雙方在技術及經營模式等方面存在較大差異，因此在充分研討后存在不能形成落地方案，不能達成進一步深入合作的風險，敬請廣大投資者充分了解投資風險，謹慎、理性投資。

證監會指出，微醫集團持有易聯眾股份達到5%、10%時，未及時履行報告及信息披露義務，所披露的持股變動情況有誤導性陳述，在限制轉讓期內交易易聯眾股票的行為，違反了2005年《證券法》的相關規定。

法條鏈接：

2005年《證券法》第三十八條：依法發行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內不得買賣。

2005年《證券法》第八十六條：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時，應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后二日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

申辯：對個人賬戶交易情況不知悉

對于神秘的“沈某”操作情況，微醫集團、廖杰遠及其代理人在聽證中表示，對沈某利用個人賬戶交易情況，持股不應合并計算，不構成信息披露違法。

微醫集團及廖杰遠稱，其未安排、不知悉沈某利用個人賬戶交易情況，只委托沈某持股比例不要超過5%，超過部分為超越授權，相關責任應由其個人承擔。

另外，沈某向廖杰遠匯報內容均為微醫集團授權其操作的微醫投資賬戶的交易情況，無個人賬戶交易情況。沈某沒有主動告知并刻意隱瞞個人賬戶交易情況。個人賬戶的決策、交易是沈某個人行為。微醫集團沒有任何獲益、反而因此遭受損失。

在量罰方面，微醫集團、廖杰遠認為該案量罰過重：參照過往同類案例，本案進行了信息披露，只交易1只股票，投資經驗少、首次違法、與大股東不存在關聯關系，對沈某利用個人賬戶交易行為不知情，不存在信息披露違法的主觀意圖等，申請不予處罰。

對此，證監會表示，其陳述和申辯意見至今無證據支持。其陳述和申辯意見與調查部門取得的證據相矛盾，依法不予采信。

在信披義務人的認定上，證監會指出，根據相關證據證明，微醫集團能夠控制、調用微醫投資等資源。2018年9月，微醫集團和易聯眾開始洽談合作;2018年11月，微醫集團和易聯眾形成合作框架，公布了合作聲明;2018年12月18日，微醫集團召開內部臨時董事會，討論收購易聯眾事項。

收購易聯眾股份是由微醫集團計劃、主導、決策的，利用微醫投資等賬戶在二級市場購買易聯眾股票系為了實現微醫集團最終舉牌的目的，是整個收購安排中的一個步驟。2019年1月10日微醫集團舉牌標志著此前的初步合作、形成合作框架、出資和董事會決議等內容已分步實施完成。因此，將計劃、主導、決策并最終舉牌的微醫集團認定為信息披露義務人與事實、證據相符。

根據微醫集團提供的情況說明、資金轉賬記錄等證據證明，廖杰遠作為微醫集團的法定代表人、董事長、首席執行官、執行董事兼總經理，知悉、參與并決策微醫集團交易易聯眾股份事項，未履行信息披露義務和限制交易義務，應認定為直接負責主管人員。

最終，證監會責令微醫集團(浙江)有限公司改正，給予警告，對微醫集團(浙江)有限公司合計處以3030萬元罰款，對廖杰遠合計處以8萬元罰款。

多年謀求上市

公開信息顯示，微醫(We Doctor)創立于2010年，以掛號網起家。2015年，微醫推出國內首家互聯網醫院“烏鎮互聯網醫院”，開創互聯網醫院新業態，素有“中國最大的數字醫療服務平臺”之名。

2015年9月，微醫創始人、董事長廖杰遠入選福布斯“2015中美創新人物”榜。2021年10月，廖杰遠以31億元財富值在《2021年胡潤百富榜》中位列第2095名。

2019年舉牌易聯眾之時，微醫集團曾對媒體表示，微醫集團是總部位于杭州的醫療科技平臺，估值超過55億美元。而易聯眾是全國領先的醫保及基衛服務商，與海西醫藥交易中心共同作為“三明醫改”的主承接平臺。微醫舉牌易聯眾，為醫療和醫保的深度融合提供了想象空間。

在近期的投資者調研中，有投資者詢問：微醫有可能借公司殼上市嗎?對此，易聯眾方面表示，公司大股東始終致力于維護控制權穩定，張曦先生(易聯眾控股股東、實際控制人)持續堅定看好公司未來發展前景，未來仍將探討通過擇機再次啟動大股東定增等多種方式，進一步夯實控制權。

多年來，微醫已歷經多輪融資，屢次謀求上市。2021年4月，微醫集團分拆出的數字醫療平臺微醫控股有限公司正式向港交所主板提交上市申請，但此后并未成功實現上市。長期等待后，今年3月有媒體報道稱，微醫考慮改以SPAC合并方式上市，目前尚未傳出最新上市安排。

招股書顯示，2018年、2019年和2020年，微醫分別實現營收2.55億元、5.06億元和18.32億元;報告期內，分別虧損40.52億元、19.37億元和19.14億元，累計虧損近80億元。