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IPO發(fā)審會(huì)或3月啟動(dòng) 證監(jiān)會(huì)要求平衡投融資利益
發(fā)布時(shí)間:2014-01-11 00:00:00 文章來(lái)源:

  對(duì)于近期IPO審核情況及下一步的安排,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸10日透露,預(yù)計(jì)要到三月份才會(huì)召開首發(fā)企業(yè)發(fā)審會(huì)。他同時(shí)提醒,發(fā)行人和主承銷商在 發(fā)行體制改革關(guān)于強(qiáng)化新股發(fā)行的過(guò)程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問(wèn)責(zé)的精神,針對(duì)市場(chǎng)反映的發(fā)行承銷過(guò)程中的問(wèn)題,按照《證券發(fā)行和承銷管理辦法》相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)近期組織證券業(yè)協(xié)會(huì)、交易所對(duì)部分公司的發(fā)行承銷工作開展檢查。

  “需要強(qiáng)調(diào)的是,市場(chǎng)化改革不意味著放任自流。”鄧舸說(shuō),發(fā)行人和主承銷商要嚴(yán)格遵守新股發(fā)行體制改革意見、證券發(fā)行承銷辦法、協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)規(guī)范、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定,不得向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息;不得有操縱新股價(jià)格、暗箱操作或其他有違公開、公平、公正原則的行為;不得采取勸誘網(wǎng)下投資者抬高報(bào)價(jià)但不向其配售股票的行為;不得通過(guò)自主配售以代持、信托持股等方式向其他相關(guān)利益主體輸送利益或謀取不正當(dāng)利益,切實(shí)做到依法披露、審慎定價(jià)、合規(guī)配售,證監(jiān)會(huì)將對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。

  他同時(shí)提醒,發(fā)行人和主承銷商在新股發(fā)行方案設(shè)計(jì)和發(fā)行承銷過(guò)程中,要注意維護(hù)市場(chǎng)公平,兼顧發(fā)行人和老股東、個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者、新股東和原有股東的利益,合理設(shè)定新股和老股的配比數(shù)量、網(wǎng)上和網(wǎng)下的分配比例、承銷費(fèi)用的分擔(dān)原則,平衡投融資雙方的利益,切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。

  對(duì)于老股轉(zhuǎn)讓,鄧舸稱這是本次新股改革推出的其中一項(xiàng)措施。在公開發(fā)行新股時(shí),如果進(jìn)行老股轉(zhuǎn)讓,應(yīng)當(dāng)遵循《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答——落實(shí)首發(fā)承諾及老股轉(zhuǎn)讓規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定。

  “當(dāng)然也有公司選擇不進(jìn)行老股轉(zhuǎn)讓,比如1月8日刊登招股說(shuō)明書的陜煤股份。”鄧舸說(shuō),關(guān)于首批IPO企業(yè)中老股轉(zhuǎn)讓的具體情況,可以關(guān)注每家企業(yè)公開披露的具體信息。

  關(guān)于奧賽康暫緩發(fā)行一事,鄧舸表示,奧賽康的公告中提到“出于審慎考慮,經(jīng)協(xié)商決定暫緩本次發(fā)行”。他說(shuō),市場(chǎng)需要參與主體共同呵護(hù),對(duì)于提出的問(wèn)題,證監(jiān)會(huì)會(huì)繼續(xù)關(guān)注,持續(xù)跟進(jìn)。

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