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30日,中證協發布了3個IPO配售限制名單或黑名單公告。
此次,一共有148個賬戶被列入IPO配售黑名單。知名私募衍復投資的產品因在科創板“德龍激光(688170,診股)”新股發行中存在棄購行為,被列入了IPO配售限制名單。據了解,該產品棄購金額僅僅只有約5萬元。
記者注意到,進入5月以來,新股上市首日普遍表現較好,破發不太常見。5月至今(5月30日),一共有18只新股上市,其中首日破發的有2只,占比11%。新股的賺錢效應有所回歸。
百億私募棄購5萬元新股
中證協公布了首次公開發行股票配售對象限制名單公告(2022年第4號)。
公告稱,為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為,根據《注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理規則》的有關規定,我會決定對在科創板“德龍激光”新股發行項目網下申購過程中,存在違反《注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理規則》第二十條規定的股票配售對象列入限制名單。
記者注意到,列入限制的名單為:衍復中性六號私募證券投資基金。衍復為頭部私募,管理規模超百億。
科創板新股“德龍激光”發行公告顯示,上海衍復投資管理有限公司的“衍復中性六號私募證券投資基金”存在棄購行為。該機構初步獲配股數1621股,應繳款總額4.9萬元,實際繳款0元。
上述違反的《注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理規則》第二十條規定:網下投資者所管理的配售對象在科創板、創業板首發股票網下報價后,不得存在下列行為:(一)提供有效報價但未參與申購或未足額申購;(二)獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金;(三)網上網下同時申購;(四)獲配后未恪守限售期等相關承諾;(五)其他影響發行秩序的情形。
148個賬戶被列入黑名單
與此同時,中證協還發布了首次公開發行股票配售對象黑名單公告(2022年第3號)。
公告稱,為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的詢價與申購行為,根據《首次公開發行股票承銷業務規范》和《首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定,決定對在2021年11月到2022年2月的20個主板IPO項目網下申購過程中,存在違反《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條、四十六條規定的138個股票配售對象列入黑名單。
記者梳理發現,名單中5個為私募,15個為公司自營投資賬戶,118個為個人自有資金賬戶,占比分別為3.62%、10.87%、85.51%。
根據中證協公告,上述5家被列入黑名單的私募分別是吉富啟瑞-天澤1號私募證券投資基金、大禾投資-掘金565號私募證券投資基金、思為新動力私募投資基金、聆澤穩健母基金一號私募證券投資基金、翼虎家園1號私募證券投資基金。
中證協表示,列入黑名單時限自黑名單公告發布之次日(工作日)起計算。因前期發生違規情形已被列入黑名單,本期再次發生違規情形應延長黑名單時長的配售對象,其時限自本公告規定的日期起計算。
此外,中證協還發布了首次公開發行股票配售對象黑名單公告(2022年第4號)。
中證協稱,為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的詢價與申購行為,根據《首次公開發行股票承銷業務規范》和《首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定,決定對在2022年3月1日至3月31日期間的4個主板IPO項目網下申購過程中,存在違反《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條、四十六條規定的10個股票配售對象列入黑名單。其中,個人賬戶4個,機構賬戶6個。
兩個公告一共將148個賬戶列入了黑名單。記者注意到,上述賬戶違反的都是《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條、四十六條規定。
相關規定第四十五條稱:網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的,主承銷商應當及時向協會報告:(一)使用他人賬戶報價;(二)投資者之間協商報價;(三)同一投資者使用多個賬戶報價;(四)網上網下同時申購;(五)與發行人或承銷商串通報價;(六)委托他人報價;(七)無真實申購意圖進行人情報價;(八)故意壓低或抬高價格;(九)提供有效報價但未參與申購;(十)不具備定價能力,或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;(十一)機構投資者未建立估值模型;(十二)其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。
相關規定第四十六條規定:網下獲配投資者存在下列情形的,主承銷商應當及時向協會報告:(一)不符合配售資格;(二)未按時足額繳付認購資金;(三)獲配后未恪守持有期等相關承諾的;(四)協會規定的其他情形。
5月新股破發較少
此前幾個月,新股破發頻頻出現,導致不少投資者出現新股棄購的情況。記者注意到,進入5月以來,新股上市首日普遍表現較好,破發不太常見。
5月至今(5月30日),一共有18只新股上市,其中首日破發的有2只,占比11%。4月一共有36只新股上市,首日破發的有17只,占比47%。3月有37只新股上市,其中12只破發,占比32%。數據表明,5月份新股破發概率大幅下降。
市場人士認為,市場變化的背后,可能與打新環境的變化有關:
一方面,受益于A股市場近日回暖,市場整體情緒走出低谷區,連帶著投資者對于打新的熱情也慢慢回歸,新股情緒持續改善。
另一方面,上市新股整體市盈率均偏低,高股價高市盈率的情況有所改善。此前,一些盈利能力不強的新股因為定價偏高、市盈率高企等原因頻繁首日破發,且上市后股價仍一路走低,新股市場明顯出現破發潮,而隨著5月上市的新股發行價逐漸回歸合理,新股市場也迎來賺錢效應。
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